國家政策法規(guī)
上市公司證券發(fā)行管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范上市公司證券發(fā)行行為，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券法》、《公司法》制定本辦法。
第二條 上市公司申請在境內(nèi)發(fā)行證券，適用本辦法。
本辦法所稱證券，指下列證券品種：
（一）股票；
（二）可轉(zhuǎn)換公司債券；
（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）認可的其他品種。
第三條 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。
第四條 上市公司發(fā)行證券，必須真實、準確、完整、及時、公平地披露或者提供信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第五條 中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，不表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。因上市公司經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由認購證券的投資者自行負責。
第二章 公開發(fā)行證券的條件
第一節(jié) 一般規(guī)定
第六條 上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列規(guī)定：
（一）公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責；
（二）公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近三十六個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責；
（四）上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構(gòu)、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理；
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